信息中心

information Service

管理提升项目

宏远建设有限公司审核案例----李珏莹老师

日期：2017-02-13 点击：1408

宏远建设有限公司审核案例

一、案例基本信息
1、认证类型：质量（含50430）\环境\职业健康安全管理体系
2、受审核方名称：宏远建设有限公司
3、地址：浙江省台州市温岭市太平街道人民路东延交通大厦六楼
4、认证范围：资质范围内的公路工程施工总承包
5、审核类型：监督审核
6、审核时间：2016年09月08日上午至2016年09月09日下午
7：受审核方简介：
  该公司为温岭市交通局下属单位，前身是温岭市交通工程公司，创建于一九七八年四月，一九九九年九月通过改制，现更名为宏远建设有限公司，性质为有限责任公司。公司拥有省建设厅核定为公路工程施工总承包壹级（含公路路基、公路路面、桥梁工程、隧道工程四个二级专业承包资质），2005年11月取得爆破与拆除专业承包叁级资质。企业有中、高级职称的工程技术和经济管理人员165人，其中具有公路工程系列中、高级职称的人员110多人，企业现有临时一级建造师3人，注册一级建造师14人。注册资金10800万元，净资产8784.8万元；拥有路基、桥梁、隧道施工等设备256台（套）。并先后获得了“2011年度浙江省公路水运工程工法”（ZJGSGF2011D09），“2011年度公路工程工法GGC（浙）C1053-2011”。
二、审核主要过程
1、审核策划
本案例为建筑企业9001+14000+18000+50430多体系认证企业，在审核前，召开了审核组内部会议，明确了本次审核的分工、任务以及进行了专业引导，确保审核活动的顺利开展。
2、主要审核过程（主要为专业方面审核）
围绕公路工程施工专业特点和审核计划开展审核，着重关注以下条款：
2.1施工策划
1）了解工程状况，从其施工合同、施工组织设计、施工许可证等多方面了解工程概况和规模，并确定其一致性。
2）根据工程状况，判断项目部机构、人员配置等是否与施工规模一致，是否符合规定要求。经查，该项目符合要求。
3）查施工组织设计，关注施工组织设计是否包括了GB/T5040-2007 10.2.3条款要求、编制依据是否有作废、无效的规范和标准、施工要求及内容是否与本工程要求、是否涵盖了环境、职业健康安全管理要求等等。经查，该项目《施工组织设计》、钻孔灌注桩专项方案、水泥搅拌桩施工方案、土合成材料施工方案以及安全专项施工方案，并经总监理工程审批。
4）是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。经查，该项目符合要求。
2.2施工过程控制
1）询问项目部相关人员，本项目工程执行的施工图纸、施工规范、验收标准等，确认施工流程与施工组织设计的相符性。
2）了解项目部的单位工程、分部分项工程及单元划分，确保审核抽样样本做到既有代表性以兼顾全面。
3）查阅开工报告，核对目前施工进度安排是否符合策划安排。查阅“施工日记”、“安全施工日记”，是否与施工进度保持一致，施工过程是否符合要求。
4）查看施工现场，重点关注：
1、施工机具，施工机具的配备是否合理；是否存在新购置、租赁，如有，控制情况；是否存在特种设备，有，如何控制。
本项目主要有本工程项目主要施工机具有：挖掘机、吊机、旋挖钻机、振动压路机、回旋钻机、水泥搅拌机、推土机、汽车起重机等设备，查见《施工机具报审表》，项目经理申报，专业监理工程师同意投入使用。并附：机械技术性能资料和使用说明书。建立设备台帐，一机一档，提供设备例行保养检查记录。施工现场有汽车起重机、门式起重机等特种设备，提供了设备相关备案证明和安检报告。
   2、检查建筑材料现场管理。公路工程主要材料为水泥、钢筋、砂石等，查看现场材料堆放是否合理，标识是否清晰并可追溯，搬运是否有保护措施，库房定期打扫情况，抽查出入库登记记录等。
3、现场查看关键，特殊过程的实施记录及监视和控制的记录。特殊过程的操作人员，应具备相应资质，查验证件的合格有效性。
4、现场查看用电线路、消防设施、扬尘控制、泥浆排放、安全警示设施以及现场施工人员安全防护用品佩戴情况。
现场存在不足地方提出了批评指证并及时得以整改。
2.3工程检验验收
2.3.1 总要求
1）对检验人员应有资质、职责和权限的规定，查看有效证件。
2）对试验机构及试验人员应有资质的要求，查看资质的有效性。
3）查看检验文件与国家、行业的相关验收准则的符合性。
4）查是否制定了工程项目的质量检验试验计划。
2.3.2 进货检验和试验：
1）用于项目上的原材料、半成品、构件、配件、设备等均应按检验要求进行验收，查看检验记录。
2）用于桥、梁、柱等主体结构的主要材料，如钢筋，水泥等需要复试的材料必须进行复试，查看试验记录报告。
3）进货检验和试验的抽样数量应按现行国家、行业的规定执行，查看检验批是否相符国家、行业的规定。
4）查看不合格品的记录或报告及不合格品的评审和处置记录。
5）未经验证工作及需放行是否按规定作审批，标识记录。
2.3.3 过程检验和试验：
1）查看过程检验和试验记录，如自检、互检、专检、预检、隐检、施工试验、分项工程质量评定记录等。
2）查看不合格品的记录或报告及不合格品的评审和处置记录。
3）是否有例外放行的规定，查看记录。
4）过程检验、试验记录中是否包括隐检记录以及各种测量、沉隐观测以及预应力张拉记录等。这些记录应满足验收规范的要求。
2.3.4最终检验和试验：
1）道路和桥梁是分段、分个验收时，应有验收记录，查验收记录。隐蔽验收记录。
2）项目整体结束后，应有检查验收记录。
三、审核发现
根据公司资质范围内的公路工程施工总承包的特点，审核组确定的审核方法为：一是紧扣建筑施工企业的特点及相关法律法规及其他要求，严格按照PDCA管理模式，现场审核施工过程的控制有效性并获取符合性和充分性的证据；二是采用逐级沟通方式，即与施工现场人员、项目部管理人员、职能部门管理人员三级沟通的方式，通过查阅文件、记录、现场观察等方式抽取代表性样本，获取证实受审核方质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性信息。
经审核，公司的质量、环境、职业健康安全管理体系总体能满足标准要求，体系运行基本有效。为了推动受审核方持续改进和快速提升其管理水平，审核组透过审核发现，结合企业目前规模、管理现状等综合因素，开具了一项不符合项：
事实描述：查法律法规识别清单发现：《中华人民共和国大气污染防治法》实施的日期为2000-9-1、《工伤认定办法》实施的日期为2004-1-1,已失效，以上事实不符合：GB/T24001 -2004、GB/T28001-2011标准4.3.2条款的相关要求。
  发现过程：由于是监督审核，审核时间有限，因此本次审核法律法规和其他要求识别时，我们采用了抽样的方法，主要审核了近几年来企业适用的但也是容易遗漏的最新法律法规标准的识别，以及作废法律法规和要求是否真正废止。按这个思路审核，轻易就发现了已经废止的《中华人民共和国大气污染防治法》实施的日期为2000-9-1、《工伤认定办法》实施的日期为2004-1-1依然在《适用的法律法规及其他要求清单》中列示。
开具价值：每次审核，我都会特别关注法律法规的识别，遇到法律法规和其他要求识别遗漏、识别错误、没有动态更新，都会果断开具不符合。很多审核员认为小题大做，在清单中补上就可以了。但我认为，法律法规和其他要求如果识别不到位，其具体要求就很难被企业人员所了解，不了解就很难在企业程序和作业指导中做出具体规定，要求不到位，法律法规就不能落实到实处，也就意味着合规义务不能有效履行。因此，法律法规和其他要求的识别，作为合规义务履行的前提，出现不到位的情况时，开具不符合很有必要。
四、审核体系
通过本次审核，我有如下体会：
1、对照审核准则如发现受审核方运行偏离，一定要开具不符合项并提出改进建议，不能因为诸如受审核方对审核的不重视、不符合项关闭麻烦等客观因素的影响，或者对受审核方同情，而违背审核原则轻率下达审核结论。
2、审核员要时刻保持学习状态，不断提升自己专业能力，以便使自己有能力站在更高的审视受审核方，在有限的审核时间内，准确地为其把脉，迅速抓住其管理弱项，并对症下药，让受审核方切实感受到审核的价值，审核员的价值，也使我们的审核变得更有意义。
3、通过与受审核方的沟通，以及共同去发现问题的深入思考，可以整理我们的思路，更加全面地待问题，从受审核方身上学习到更多知识，正所谓教学相长，相铺相成。

返回列表页

热线电话

信息中心

管理提升项目

内审员证书查询

培训信息

学习园地

在线客服

审核员招聘